富凱摘要：公告是在8月25日晚間發(fā)布，此次處罰對二級市場的影響還有待觀察。
作者|股伯通
(資料圖片)
皇臺酒業(yè)副總經(jīng)理陳兵最近頗不平靜。
8月8日晚間，皇臺酒業(yè)發(fā)布公告稱，當天收到陳兵出具的《關(guān)于親屬在窗口期買賣公司股票、短線交易的情況說明及致歉函》，獲悉其子陳清翔于2023年5月4日買入公司股票，于2023年8月4日賣出公司股票。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，陳清翔此舉構(gòu)成在窗口期買賣公司股票、短線交易行為。
8月25日，皇臺酒業(yè)發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)人員當天收到甘肅證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對甘肅皇臺酒業(yè)股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對趙海峰、代繼陳、魏萬棟、陳兵、段文新采取監(jiān)管談話措施的決定》。
可以看到，陳兵再次位列其中。公告顯示，2022年，皇臺酒業(yè)通過供應(yīng)商瀘州市巴舟酒類銷售有限責任公司采購的基酒由陳兵實際控制的公司供應(yīng)，涉及金額1301.64萬元。
虧損864元錯過大漲
公告顯示，陳清翔于5月4日以19.25元/股通過集中競價買入400股皇臺酒業(yè)，于8月4日以17.09元/股通過集中競價賣出1000股皇臺酒業(yè)，此番交易共計虧損864元。
由于皇臺酒業(yè)即將于8月30日披露2023年半年度報告，在此時間窗口期，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及親屬不得買賣公司股票，陳清翔此舉顯然違反了相關(guān)規(guī)定。
皇臺酒業(yè)的處理意見是，短線交易是陳清翔不了解相關(guān)法律法規(guī)所致，買賣股票是其基于對二級市場交易情況獨立判斷而作出的決定，不存在利用內(nèi)幕信息進行交易謀求利益的情形。陳兵事先并不知曉相關(guān)情況，且未告知親屬公司經(jīng)營相關(guān)信息。
陳兵對于未能及時盡到提醒、督促義務(wù)深表自責，向廣大投資者致以誠摯的歉意，承諾將自覺維護證券市場秩序并督促親屬執(zhí)行到位，杜絕此類情況的發(fā)生。
陳清翔深刻認識到本次事項的嚴重性，對本次短線交易造成的不良影響向廣大投資者致以誠摯的歉意，今后將在證券交易中嚴格遵守相關(guān)規(guī)定，保證此類情況不再發(fā)生。
陳兵及陳清翔承諾：將自覺遵守《證券法》第四十四條關(guān)于禁止短線交易的規(guī)定，自最后一筆買入公司股票之日起六個月內(nèi)不賣出公司股票，自最后一筆賣出公司股票之日起六個月內(nèi)不買入公司股票。
公告信息顯示，截至8月8日，陳清翔已不再持有皇臺酒業(yè)股票。
陳清翔此番交易可謂是羊肉沒吃到，惹得一身騷。
8月17日，皇臺酒業(yè)發(fā)布撤銷退市風險警示的公告，宣布成功“摘帽”。在隨后的18日、21日兩個交易日，皇臺酒業(yè)連續(xù)拉出兩個漲停。以21日的收盤價20.78元/股計算，陳清翔錯過了3000多元的收益。
信批多次亮紅燈
在處理陳清翔事件時，皇臺酒業(yè)表示，公司董事會將持續(xù)加強合規(guī)培訓和宣導，要求董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司5%以上股份的股東加強學習《證券法》《上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，嚴格遵守相關(guān)規(guī)定。
但僅僅十幾天后，皇臺酒業(yè)一眾高管就栽在了合規(guī)問題上。
經(jīng)甘肅證監(jiān)局查實，除了陳兵存在的問題，皇臺酒業(yè)2022年銷售350.69萬元酒類產(chǎn)品的陜西青山綠水酒業(yè)有限公司，是公司控股股東的關(guān)聯(lián)方長安盛達實業(yè)有限責任公司實際控制，為公司關(guān)聯(lián)方?；逝_酒業(yè)未履行以上關(guān)聯(lián)交易的審議程序及披露義務(wù)，違反了相關(guān)規(guī)定。
甘肅證監(jiān)局決定對皇臺酒業(yè)采取責令改正的監(jiān)管措施，對皇臺酒業(yè)董事長趙海峰、總經(jīng)理代繼陳、財務(wù)總監(jiān)魏萬棟、副總經(jīng)理陳兵、時任董秘段文新采取監(jiān)管談話的措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
回望皇臺酒業(yè)的發(fā)展歷程，上述處罰顯然不是最為嚴厲的一次。深交所公布的2020年主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露考評結(jié)果顯示，當年的8家白酒企業(yè)中，4家企業(yè)獲得A級考評，3家企業(yè)獲得B級考評，僅有皇臺酒業(yè)獲得D級考評。
此前5年，皇臺酒業(yè)在深交所白酒企業(yè)的信息披露考評結(jié)果一直處于末流，降為D級或與2020年受到甘肅證監(jiān)局行政處罰有關(guān)。
由于公告是在8月25日晚間發(fā)布，此次處罰對二級市場的影響還有待觀察。從股價的走勢來看，投資者對皇臺酒業(yè)“摘帽”之后的發(fā)展并沒有給予足夠信心，其股價22日大跌5.34%，23日上漲1.22%，24日大跌7.03%，25日繼續(xù)大跌6.92%，此前的兩個漲停幾乎回撤殆盡。
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